Gli esposti della clientela e l’intervento sanzionatorio delle autorità

Nel lavoro viene proposta un’analisi dell’attività ispettiva e sanzionatoria svolta dalle Autorità di Vigilanza, in particolar modo dalla Consob, nei confronti degli intermediari autorizzati a svolgere professionalmente uno o più servizi di investimento. Obiettivo dell’indagine è valutare quali sono gli orientamenti della Consob nell’identificare e risolvere i conflitti di interesse relativi ad attività e comportamenti tenuti dagli intermediari nei confronti della clientela. La prima parte del lavoro è dedicata all’analisi dei criteri in base ai quali l’Autorità di Vigilanza svolge la propria attività ispettiva, mentre la seconda parte del lavoro si focalizza sull’attività sanzionatoria.